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　　不到三个月，监管层对券商高管非法握有股票的立案处罚落地。

　　1月3日，北京证监局知道的行政处罚决定书夸耀：国都证券原总司理、财务认真东谈主杨江权握有一世物医药股票一年过剩，被约谈后卖出，损失130.9万元。根据关系端正，北京证监局对杨江权非法握有股票罚金15万元。

　　同日，国都证券也因里面监测查抄机制不到位收到警示函。北京证监局还指出，国都证券存在从业东谈主员投资行径解决的轨制诞生及里面解决机制不健全等非法情形。

　　被约谈后卖出股票

　　2024年10月22日，国都证券公告称，收到证监会的立案见告书，公司总司理、财务认真东谈主杨江权因涉嫌从业东谈主员造孽握有股票，证监会决定对其立案，当日收效。同日，国都证券收到杨江权的辞职敷陈，辞去相干职务，自10月22日起辞职收效。

　　从立案到如今效果涌现无遗，两月过剩。据北京证监局1月3日知道的笃定，自2020年8月26日起，杨江权先后担任国都证券副总司理、副总司理兼财务认真东谈主、总司理兼财务认真东谈主等职务，铁心2024年11月14日仍为国都证券职工，系证券公司从业东谈主员。

　　自2022年10月28日成大生物股票撤消限售首日至2024年6月28日历间，杨江权使用其本东谈主在国都证券开立的证券账户握有“成大生物”8万股。经北京证监局约谈，2024年6月28日，杨江权将前述8万股“成大生物”一皆卖出，卖出金额统统194.37万元，损失130.90万元。

　　北京证监局暗意，以上造孽事实，有证券账户府上、谈论笔录、相干公告等左证解释，足以认定。根据相干端正，北京证监局决定对杨江权处以15万元的罚金。

　　成大生物在科创板上市，主营居品为东谈主用狂犬病疫苗和东谈主用乙脑灭活疫苗，现时市值约103.82亿元。Wind夸耀，自2022年10月28日，也即是杨江权握有股票起，成大生物的股价其实一直在波动中下行，铁心2024年6月28日，即杨江权卖出时，区间内累计跌幅为39.34%。

　　同期，国都证券也被警示。北京证监局暗意，经查，国都证券存在两项问题：一是对从业东谈主员投资行径解决的轨制诞生及里面解决机制不健全。二是对从业东谈主员投资行径的里面监测查抄机制不到位，未能主动发现并向监管部门敷陈从业东谈主员造孽握有股票。

　　证券从业东谈主员仅两种情形下不错握股

　　昨年以来，监管对质券从业东谈主员非法贸易股票行径重拳出击，涌现出诸多案例。在对相干当事东谈主出具监管要领外，招商证券、中金公司等几家券商也因未能照顾好自家职工被罚。与之比拟，杨江权的案例稍显“极端”，他黑白法握有股票一年又八个月，尚未交游，就被监管约谈。

　　根据“证券法”第四十条，实践股权激发计较大概职工握股计较的证券公司的从业东谈主员，不错按照国务院证券监督解决机构的端正握有、卖出本公司股票大概其他具有股权性质的证券。不外，除了这两种情形外，证券从业东谈主员均不可握有股票。

　　“证券法”第四十条端正，证券公司的从业东谈主员，在职期大概法定限期内，不得凯旋大概以假名、借他东谈主格式握有、贸易股票大概其他具有股权性质的证券，也不得遴选他东谈主施舍的股票大概其他具有股权性质的证券。任何东谈主在成为前款所列东谈主员时，其原已握有的股票大概其他具有股权性质的证券，必须照章转让。

　　资格府上夸耀，杨江权本年52岁，于2020年5月加入国都证券，担任子公司国都创投董事长，同庚8月起担任国都证券副总司理。2020年12月起，杨江权又兼任财务认真东谈主一职。2022年2月起，杨江权又代行总司理职务、首席信息官等职务，直到2022年5月30日被聘请为总司理，并兼任财务认真东谈主直到2024年10月辞职。

　　彼时，针对杨江权被立案一事，国都证券称，立案访问事项为对杨江权个东谈主的访问，不会对公司闲居谋略组成严重不利影响。当今，中证协从业东谈主员信息上已查询不到杨江权的信息，应已下野。

　　国都证券34.25%股份已过户至浙商证券名下

　　国都证券确立于2001年12月，注册本钱58.3亿元，在新三板挂牌。广受业界护理的是，浙商证券对国都证券的并购。根据国都证券最新公告，浙商证券通过特定事项公约转让交游形势受让的国都证券19.97亿股股份（约占总股本的34.25%）已于2024年12月26日完成过户登记。该交游导致公司第一大激动发生变更，由中诚相信变更为浙商证券。

　　国都证券还称，后续浙商证券若攀附董事会改选等形势可能成为国都证券的控股激动，浙商证券的践诺规模东谈主浙江省交通集团有限公司（以下简称交投集团）可能成为国都证券的践诺规模东谈主。不存在新增的一致行径东谈主。

　　功绩方面，国都证券本年上半年终了营收7.83亿元，同比减少0.49亿元；归母净利润为3.89亿元，同比减少0.38亿元，主要因利息净收入、手续费及佣金净收入等下跌，所得税用度增长。

　　根据此前知道的公告，收购完成后，浙商证券将根据国都证券的业务发展需求，当令对国都证券的董事会、监事会及解决层提议必要的休养建议，以擢升国都证券运营解决能力和新业务设备能力；并将根据国都证券的践诺情况及后续谋略解决需要，对现存组织结构进行完善。

　

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包袱剪辑：杨红卜 九游会J9